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　　中国证监会浙江监管局网站2025年5月28日公布的行政监管措施显示，光大证券股份有限公司丽水灯塔街证券营业部存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位，违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号，当时有效）第四条第一项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。